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2023年度中國證監(jiān)會(huì)招考職位專業(yè)科目筆試考試大綱（財(cái)金類）

 　　一、考試目的

 　　考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財(cái)金專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

 　　二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

 　　考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

 　　報(bào)考財(cái)金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財(cái)金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

 　　（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

 　　1. 單項(xiàng)選擇40題 　　2. 多項(xiàng)選擇15題 　　3. 不定項(xiàng)選擇5題

 　　（二）專業(yè)知識(shí)—財(cái)金

 　　1. 單項(xiàng)選擇40題 　　2. 多項(xiàng)選擇15題 　　3. 不定項(xiàng)選擇5題

 　　三、答題要求

 　　考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

 　　四、樣題

 　　（一）單項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

 　　1. 下列哪個(gè)選項(xiàng)是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡(jiǎn)稱（  ）？

 　　A. GDP 　　B. NNP 　　C. GNP 　　D. NI

 　　答：（ A ）

 　　（二）多項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

 　　1. 下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（  ）？

 　　A. 國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱GDP 　　B. 國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱NNP 　　C. 國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱GNP 　　D. 國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱NI

 　　答：（BCD）

 　　（三）不定項(xiàng)選擇題（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有一個(gè)或一個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

 　　1. 下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（  ）？

 　　A. 國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱GDP 　　B. 國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱NNP 　　C. 國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱GNP 　　D. 國內(nèi)生產(chǎn)總值簡(jiǎn)稱NI 

　　答：（BCD）

 　　五、考查知識(shí)點(diǎn)

 　　（一）習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想

 　　掌握我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本保證、根本立場(chǎng)、歷史方位、指導(dǎo)原則、路徑選擇、鮮明主題、制度基礎(chǔ)、戰(zhàn)略舉措、第一動(dòng)力、主要著力點(diǎn)、重要法寶、重要保障和做好經(jīng)濟(jì)工作的方法論。

 　　（二）經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理

 　　1. 供給與需求 　　掌握需求理論、供給理論、均衡價(jià)格理論、彈性理論。 　　2. 企業(yè)理論 　　掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。 　　3. 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與市場(chǎng)失靈 　　掌握一般均衡、帕累托最優(yōu)、市場(chǎng)失靈、科斯定理。 　　4. 宏觀經(jīng)濟(jì)的基本指標(biāo)與國民收入決定理論 　　掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求－總供給模型、貨幣與通貨膨脹、失業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)與工具。 　　掌握評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量，資本市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對(duì)資本市場(chǎng)的影響；財(cái)政政策、貨幣政策和收入政策對(duì)資本市場(chǎng)的影響。 　　5. 宏觀經(jīng)濟(jì)政策 　　掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策（財(cái)政政策、貨幣政策、穩(wěn)定政策、政府債務(wù)、宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策與資本市場(chǎng)）。 　　6. 經(jīng)濟(jì)波動(dòng)理論 　　掌握經(jīng)濟(jì)波動(dòng)理論（總需求、IS-LM模型、總供給、菲利普斯曲線、總供給－總需求模型、開放經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)周期）。 　　7. 經(jīng)濟(jì)增長理論 　　掌握經(jīng)濟(jì)增長理論（索洛模型、黃金律、內(nèi)生增長模型）。 　　8. 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ) 　　掌握消費(fèi)、投資相關(guān)理論。 　　9. 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 　　掌握消費(fèi)者選擇理論（效用理論、消費(fèi)者選擇、消費(fèi)者剩余、收入效應(yīng)、替代效應(yīng)）。 　　掌握完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、廠商短期供給曲線和長期供給曲線、生產(chǎn)者剩余、規(guī)模效應(yīng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭壟斷、價(jià)格歧視、生產(chǎn)要素價(jià)格的決定）。

 　　（三）金融基礎(chǔ)知識(shí)

 　　1. 貨幣供求及利率決定 　　掌握貨幣的基本概念（貨幣的定義及度量、貨幣層次的劃分、貨幣的職能、貨幣形式的演變）。 　　掌握利率的計(jì)算、利率的分類（復(fù)利、終值、現(xiàn)值）。 　　掌握貨幣供給（基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款的相關(guān)知識(shí)；存款貨幣創(chuàng)造過程）。 　　掌握貨幣需求（傳統(tǒng)貨幣數(shù)量論、凱恩斯的流動(dòng)性偏好論、弗里德曼的貨幣需求理論）。 　　2. 金融市場(chǎng)及金融機(jī)構(gòu) 　　掌握金融體系相關(guān)理論（金融市場(chǎng)的概念與功能、直接融資與間接融資、金融市場(chǎng)分類、金融中介機(jī)構(gòu)、金融工具及市場(chǎng)）。 　　掌握我國金融市場(chǎng)（概念、分類、影響因素、我國金融機(jī)構(gòu)的種類、我國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)）。 　　掌握中央銀行相關(guān)知識(shí)（職能、資產(chǎn)負(fù)債表、中央銀行的類型）。 　　掌握商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行的資產(chǎn)、負(fù)債、表外業(yè)務(wù)。 　　掌握金融市場(chǎng)分類（證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、期權(quán)市場(chǎng)）。 　　掌握金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)。 　　3. 貨幣政策 　　掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機(jī)制和中介指標(biāo)。 　　掌握通貨膨脹的成因、社會(huì)效應(yīng)和有關(guān)對(duì)策。 　　掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。 　　掌握我國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能。 　　掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。 　　掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內(nèi)容。 　　4. 財(cái)政與稅收 　　掌握增值稅、消費(fèi)稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。 　　5. 外匯管理、國際資本流動(dòng)及金融全球化 　　掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動(dòng)匯率的概念；匯率風(fēng)險(xiǎn)的概念和類型。 　　掌握引起匯率變動(dòng)的主要因素，匯率變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。 　　掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點(diǎn)和我國外匯市場(chǎng)的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。 　　掌握國際資本流動(dòng)的定義、原因和類型；資本流動(dòng)的作用和政府干預(yù)資本流動(dòng)的手段； 　　掌握全球金融市場(chǎng)與金融體系，國際金融監(jiān)管體系，主要國際金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)。 　　掌握我國金融業(yè)對(duì)外開放相關(guān)情況。

 　　（四）國際金融危機(jī)

 　　1. 國際金融危機(jī)成因；國際金融危機(jī)對(duì)金融市場(chǎng)的影響；國際金融危機(jī)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的影響。 　　2. 結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢(shì)及利弊。 　　3. 國際金融危機(jī)后的金融監(jiān)管新變化，2008年全球金融危機(jī)的成因、對(duì)策及影響。

 　　（五）證券基礎(chǔ)知識(shí)

 　　1. 證券及證券市場(chǎng)概述 　　（1）資本市場(chǎng)的概念、內(nèi)涵、外延；如何將資本市場(chǎng)放到整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)中去發(fā)揮作用。 　　（2）掌握證券與證券市場(chǎng)的定義、特征和功能；掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容。 　　（3）掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類；各類機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。 　　（4）掌握證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及關(guān)系。 　　（5）掌握證券交易市場(chǎng)的分類、定義、特征和職能。 　　（6）掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類。 　　（7）掌握證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。 　　（8）掌握科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型、行業(yè)領(lǐng)域、上市條件和制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)；主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所、“新三板”的區(qū)別。 　　2. 證券產(chǎn)品－股票、債券、證券投資基金 　　（1）掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征、類型及估值。 　　（2）掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。 　　（3）掌握銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。 　　（4）掌握證券投資基金的定義、特征和作用。 　　（5）掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。 　　（6）掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)。 　　（7）掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。 　　（8）掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。 　　3. 證券交易 　　（1）掌握證券交易的含義、種類和方式。 　　（2）掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。 　　（3）掌握股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價(jià)格指數(shù)。 　　（4）掌握主要國際證券市場(chǎng)及其股價(jià)指數(shù)。 　　（5）掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。 　　（6）掌握回購交易的主要內(nèi)容。 　　4. 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系 　　（1）掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé)。 　　（2）證券市場(chǎng)自律管理的主要內(nèi)容。 　　5. 證券市場(chǎng)對(duì)外開放 　　（1）掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況。 　　（2）“滬港通”、“深港通”、互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)以及債券通、指數(shù)納入的主要內(nèi)容。

 　　（六）期貨及衍生品基礎(chǔ)知識(shí)

 　　1. 期貨市場(chǎng)概述 　　掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。 　　掌握期貨交易所、期貨公司的性質(zhì)與職能。 　　掌握期貨中介與服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。 　　2. 期貨合約與期貨品種 　　掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計(jì)原理。 　　掌握期貨品種的分類；國內(nèi)、國際主要期貨品種。 　　3. 期貨交易、結(jié)算、交割制度與基本流程 　　掌握期貨交易、結(jié)算、交割基本制度及交易流程。 　　4. 期貨投機(jī)、套利與套期保值 　　掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點(diǎn)與作用。 　　掌握套期保值的種類及適用對(duì)象和范圍。 　　掌握期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)套利的作用、原則與方法。 　　掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。 　　5. 期權(quán)與期權(quán)交易 　　掌握期權(quán)的含義及特點(diǎn)；期權(quán)的分類及各類期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。 　　6. 金融期貨與金融衍生品 　　掌握金融期貨及衍生品的概念。 　　掌握股指期貨套期保值的種類及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價(jià)格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應(yīng)用。 　　掌握股指期權(quán)、個(gè)股期權(quán)、ETF期權(quán)等其他權(quán)益類衍生品，主要產(chǎn)品合約內(nèi)容與設(shè)計(jì)原理。 　　掌握利率期貨及衍生品相關(guān)知識(shí)。 　　7. 期貨市場(chǎng)監(jiān)管 　　《期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨投資者保障基金管理辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》內(nèi)容。 　　8. 期貨市場(chǎng)對(duì)外開放 　　掌握期貨市場(chǎng)對(duì)外開放相關(guān)知識(shí)。